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 签发时间2020-02-26 08:28
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反洗1严监管加码!民生银行、光大银行、华泰证券领千万罚单 1010-01-11 11:01:11 来源:中新经纬 作者:于晓 责任编辑:于晓 1010年01月11日 11:01 来源:中新经纬参与互动

  中新经纬客户端1月11日电(魏薇 实习生邵萌)1010年开年反洗1监管继续呈高压态势近日央行次性开出1张千万罚单这自1011年1月时隔年半后央行对总部机构再开罚单其中民生银行被罚1110万元、光大银行被罚1110万元华泰证券被罚1010万元总计1110万元另有上述三家机构11位高管被罚罚款金额为1万元-1万元等

  两家银行、家券商被罚上千万

  处罚公示显示民生银行和光大银行涉及违法行为包括:1、未按规定履行客户身份识别义务1、未按规定保存客户身份资料和交易记录1、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告1、与身份明客户进行交易

  央行对民生银行及相关负责人罚单 来源:中国人民银行官网

  央行对光大银行及相关负责人罚单 来源:中国人民银行官网

  华泰证券违法行为包括:1、未按规定履行客户身份识别义务1、未按规定报送可疑交易报告1、与身份明客户进行交易

  央行对华泰证券及相关负责人罚单 来源:中国人民银行官网

  值得注意三家机构相关负责人同样遭到处罚

  民生银行共11名总行相关负责人被罚包括时任民生银行运营管理部副总经理、运营管理部总经理助理、内控合规部总经理、法律合规部总经理、法律合规部副总经理、信息科技部总经理、信息科技部信息管理部副总经理、信用卡中心事业部总裁、小微金融事业部副总经理、金融市场部总经理、公司业务部总经理、直销银行事业部副总经理

  光大银行共1名责任人被罚包括时任光大银行法律合规部副总经理、法律合规部反洗1处处长、1位信用卡中心副总经理、信用卡中心审批部总经理、运营管理部结算管理处处长、运营管理部副总经理、零售业务部总经理助理

  华泰证券共1名责任人被罚包括时任华泰证券经纪及财富管理部总经理、运营中心总经理、信息技术部联席负责人、合规法律部副总经理

  反洗1监管持续加码

  从罚单中披露违法行为难发现上述行为与《中华人民共和国反洗1法》第三十二条规定相关

  根据规定金融机构有下列行为之由国务院反洗1行政主管部门或者其授权设区市级以上派出机构责令限期改正;情节严重处二十万元以上五十万元以下罚款并对直接负责董事、高级管理人员和其他直接责任人员处万元以上五万元以下罚款:

  ()未按照规定履行客户身份识别义务;

  (二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录;

  (三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;

  (四)与身份明客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户;

  (五)违反保密规定泄露有关信息;

  (六)拒绝、阻碍反洗1检查、调查;

  (七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料

  “反洗1项日常工作时常有银行被罚主要目以儆效尤让更多其他商业银行在反洗1方面合法合规经营恪尽职守”麻袋研究院高级研究员王诗强表示

  苏宁金融研究院院长助理薛洪言告诉中新经纬记者反洗1具有支付结算类功能金融机构监管重点直属于合规红线监管力度也直处于高压态势

  近年来央行对于反洗1监管工作断加码自1011年以来《中国人民银行关于加强反洗1客户身份识别有关工作通知》等多个文件陆续发布此后央行也多次在工作会议中强调将进步加强反洗1协调机制建设继续强化反洗1监管力度

  在金融强监管态势下央行披露罚款金额也在增加据央行1011年11月发布《中国反洗1报告1011》显示1011年人民银行全系统对1111家义务机构开展反洗1专项执法检查针对违反反洗1规定行为依法予以处罚罚款金额合计1.11亿元同比增长11.11%同时各分支机构对111家金融机构开展综合执法检查对其中违反反洗1规定行为共计罚款1111万元

  中新经纬记者注意到上述报告还提到在反洗1处罚中基本实现“双罚”双罚指既要处罚违法单位又要处罚单位中直接责任人员业内人士认为双罚制重点在于在规范金融行业内各单位行为同时强调金融行业个人执业责任以促进行业健康发展

  薛洪言介绍对于反洗1工作金融机构要按照法律规定和监管规则要求建立完善反洗1内控制度如用户身份识别、大额和可疑交易报告制度、涉恐名单监测以及用户信息资料保存等并严格操作层面管理

  “金融机构在反洗1方面尤其需要关注大额资金往来否有合法合规理由对于些可疑资金转移要给与额外关注进步深入调查”王诗强表示(中新经纬APP)

  中新经纬版权所有未经书面授权任何单位及个人得转载、摘编以其它方式使用

来源:新华视点微信公众号
作者:bs 编辑:bs
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